判断题

在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。()[2010年9月真题]

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判断题
在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。
答案
单选题
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.期货公司 D.中国证券登记结算公司
答案
判断题
在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。()[2010年9月真题]
答案
多选题
金融期货投资者适当性制度中,下列关于知识测试操作要求的描述,错误的有()
A.期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员 B.期货公司不得为知识测试评分低于85分的投资者申请开立交易编码 C.自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试 D.交易所更新测试试卷的,期货公司应当使用更新后的试题对投资者进行测试
答案
多选题
金融期货投资者适当性制度中,关于知识测试操作要求的描述,下列正确的有()
A.期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司 B.公司市场开发人员可以兼任开户知识测试人员 C.测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字 D.期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码
答案
判断题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,自然人投资者本人不必参加知识测试,可以由他人替代。
答案
多选题
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
A.: 投资者投资经历包括期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与 10分,两项评分较高者为投资经历得分 B.: 期货公司应当根据投资者的交易和风险控制情况对其投资经历进行评分 C.:投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的期货交易结算单,作为期货交易经历证明 D.: 投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明
答案
多选题
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()
A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明 B.投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的期货交易结算单,作为期货交易经历证明 C.期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分 D.投资者投资经历包括期货交易经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分
答案
多选题
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估
A.基本情况 B.投资经历 C.财务状况 D.诚信状况
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
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在股指期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(  )。 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及() 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估涉及()等 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及() 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及() 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 (  ) 按照金融期货投资者适当性制度,金融期货投资者应当具备下列哪些基本条件() 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括()。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()等进行综合评估 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的()方面进行综合评估 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整 金融期货投资者适当性制度中一般法人投资者的具体标准包括()
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