单选题

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(  )。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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主观题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(? ? )。
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(  )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易③财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
单选题
关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是(  )。
A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的,应当向中国证监会提交更新资料 B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理 C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单 D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
答案
单选题
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
A.财务部 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。
A.已上报项目,监管机关终止审理 B.已上报项目,监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目,监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目,监管机关终止审理
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
热门试题
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 (2017年真题)财务顾问主办人应当参加(  )组织的相关培训,接受后续教育。 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。() 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人 证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于( )人。 财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向( )提交持续督导工作的情况报告。 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有()
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