单选题

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。

A. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
B. 已上报项目,监管机关暂停审理
C. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D. 已上报项目,监管机关终止审理

查看答案
该试题由用户358****47提供 查看答案人数:19821 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户358****47提供 查看答案人数:19822 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上报项目,监管机关暂停审理 C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务 D.已上报项目,监管机关终止审理
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。
A.已上报项目,监管机关终止审理 B.已上报项目,监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 B.已上投项目,监管机关中止审理 C.已上投项目,监管机关终止审理 D.不得接受新的上市并购重组财务顾问业务
答案
单选题
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
A.财务部 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
判断题
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
答案
单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下( )事项记入诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,需要记入诚信档案的事项包括( )。
A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 B.财务顾问及其财务顾问主办人进行证券投资 C.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的 D.中国证监会认定的其他事项
答案
单选题
财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取(  )。
A.移送司法机关追究责任 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令改正
答案
热门试题
财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令改正并依据( )第二百二十三条的规定予以处罚。 第 118 题 中国证券监督管理委员会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。(  ) 下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是(  ) 下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是() 下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是()。   下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 (2020年真题)下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是(  ) 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 ①财务顾问被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的;③财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的;④在持续督导期间,上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )工作日内向中国证监会报告。 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般会采取( )等监管措施。①移送司法机关追究责任②监管谈话③出具警示函④责令改正 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位