多选题

保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。

A. 保荐业务负责人
B. 内核负责人
C. 保荐业务部门负责人
D. 保荐代表人

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多选题
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。
A.保荐业务负责人 B.内核负责人 C.保荐业务部门负责人 D.保荐代表人
答案
单选题
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定,保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。I.保荐业务负责人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.保荐代表人
A.I、Ⅱ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
保荐机构应当建立健全的制度包括()。
A.保荐工作的内部控制体系 B.证券发行上市的尽职调查制度辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度 C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 D.工作底稿制度
答案
判断题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。()
A.对 B.错
答案
判断题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(  )
答案
多选题
保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。
A.尽职调查制度 B.辅导制度 C.对发行上市申请文件的内部核查制度 D.对发行人证券上市后的持续督导制度
答案
判断题
第 158 题 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ 未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ 保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系,提高制度的针对性和执行性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
答案
单选题
关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务,应当以保荐代表人负责制为核心,建立健全保荐业务的内部控制制度<br/>Ⅱ.保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上,进一步强化保荐项目的风险控制<br/>Ⅲ.风险控制应当贯彻保荐业务各个环节,反馈意见回复报告、举报信
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
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保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。 检测机构应当建立健全档案制度,保证()。 商业银行应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督() 保荐机构应当保证所出具的文件(  )。 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。() 金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作() 因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构应当自()之日起开展保荐工作并承担相应的责任 保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。 保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 公路水运工程试验检测机构应当建立健全档案制度,保证() 公路水运工程试验检测机构应当建立健全档案制度,保证() 安检机构应当建立健全()。 保荐机构履行保荐职责,应当指定( )名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是() (2019年真题)保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。(  ) 电梯的日常维护保养单位应当建立健全安全质量保证体系。 建立健全质量保证体系前先应()。
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