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保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
单选题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 20年
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。()
A.对 B.错
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( )
答案
判断题
第 158 题 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。( )
A.正确 B.错误
答案
单选题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有( )。Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ 未通过内核程序的保荐业务项目不得以公司名义对外提交或者报送相关文件Ⅴ 保荐机构应当建立健全保荐业务制度体系,提高制度的针对性和执行性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
保荐机构应当建立健全的制度包括()。
A.保荐工作的内部控制体系 B.证券发行上市的尽职调查制度辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度 C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 D.工作底稿制度
答案
多选题
保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。
A.尽职调查制度 B.辅导制度 C.对发行上市申请文件的内部核查制度 D.对发行人证券上市后的持续督导制度
答案
多选题
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A.档案齐全 B.内容详尽 C.盲样管理 D.原始记录和试验检测报告必须清晰
答案
单选题
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A.2人 B.3人 C.4人 D.5人
答案
多选题
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A.业务 B.财务 C.安全 D.风险管理
答案
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