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私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()
多选题
私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券投资基金销售管理办法》
C. 《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》
D. 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
E. 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
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私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括()
A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金销售管理办法》 C.《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》 D.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 E.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
答案
单选题
()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。
A.证券业协会 B.基金业协会 C.证券公司 D.证监会
答案
单选题
()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。
A.证监会 B.基金业协会 C.证券公司 D.证券业协会
答案
单选题
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.刑事处罚 D.责令停业
答案
单选题
( )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。
A.证监会 B.基金业协会 C.证券公司 D.证券业协会
答案
单选题
( )《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
A.《外商投资创业投资企业管理规定》 B.《证券法》 C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》 D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》
答案
多选题
根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务主要包括()
A.资产保管 B.资金清算 C.资产核算 D.投资运作监督 E.收益分配
答案
主观题
简述食品安全管理体系与法律法规的关系,试指出在标准中涉及法律法律法规的条款。
答案
主观题
医疗损害鉴定涉及主要法律法规有哪些()
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
A.责令改正 B.监管谈话 C.公开谴责 D.刑事处罚
答案
热门试题
当前,券商集合资产管理计划适用的法律法规包括( )。
通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的私募基金管理人的高级管理人员,可以申请认定基金从业资格的条件不包括()。
契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定,负责办理私募基金管理人登记工作的机构是()。
根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务不包括()
私募产品主要投资标准化债权类资产以及上市交易的股票,除法律法规和金融管理部门另有规定外,不得投资未上市企业股权()
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
私募基金的资产管理业务不包括( )。
涉及旅游交通的法律法规有()。
下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的
审查时适用的法律法规主要包括()。
私募基金管理人因内部控制存在重大缺陷而导致违反相关法律法规的,基金业协会可对其采取的措施不包括()。
相关中介机构在开展私募基金服务业务时,应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的内涵有充分理解和正确认识,即()。 Ⅰ.私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则,秉承职业操守和专业行为规范,恪尽勤勉尽责的社会责任,为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务 Ⅱ.私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险 Ⅲ.私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量,健康发展离不开专业服务机构的支持 Ⅳ.私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作,应注意各类主体的级别关系、职责范围和道德风险
私募基金管理人内部控制总体目标是()。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行;Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。
我国私募机构的资产管理业务主要是()
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。
集体合同涉及的法律法规有()
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施
物业法律法规包括()
私募基金管理人应当在基金合同中向投资者说明有关法律法规,须重点揭示管理人在管理、运用或处分财产过程中,私募基金可能面临的风险,包括但不限于()。
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