单选题

中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。

A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 公开谴责
D. 刑事处罚

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单选题
中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
A.责令改正 B.监管谈话 C.公开谴责 D.刑事处罚
答案
单选题
中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括()
A.没收违法所得 B.罚款 C.刑事处罚 D.责令停业
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取()措施
A.市场禁入 B.责令改正 C.行政处罚 D.罚款
答案
单选题
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )
A.罚款 B.停业整顿 C.公开谴责 D.市场禁入措施
答案
单选题
下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ. 责令改正Ⅱ. 监管谈话Ⅲ. 出具警示函Ⅳ. 公开谴责
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
监管机构和自律组织下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。I.中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ.中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ.中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是()。<br/>Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理<br/>Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批<br/>Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是( )。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
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(2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中,正确的是( )。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理 私募基金销售机构及其从业人员违反法律法规,情节严重的,证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。 股权投资基金管理人违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有( )。Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.行政诉讼Ⅳ.移送司法机关 股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取()处理方式。Ⅰ.仲裁机关调解Ⅱ.行政处罚Ⅲ.移交司法机关Ⅳ.行政监管措施 下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中,不正确的是()。 下列属于私募基金托管人权利的是()。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在()检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在()检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。 股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时,中国证监会及其派出机构可以采取()处理方式。I.仲裁机关调解Ⅱ.行政处罚Ⅲ.移交司法机关Ⅳ.行政监管措施 基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的() 下列属于私募基金托管人权利的是( )。Ⅰ. 按照合同的约定,及时、足额获得私募基金托管费用Ⅱ. 依据法律法规规定和合同约定,监督私募基金管理人对基金财产的投资运作,对于私募基金管理人违反法律法规规定和合同约定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权报告中国基金业协会并采取必要措施Ⅲ. 按照基金合同约定,依法保管私募基金财产Ⅳ. 法律法规、中国证监会及中国基金业协会规定的和基金合同约定的其他权利 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构依法对()开展私募基金业务情况进行统计监测和检查,依照《证券投资基金法》相关规定采取有关措施。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金托管人Ⅲ. 私募基金销售机构Ⅳ. 其他私募服务机构  基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息( ),定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取()措施 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,()汇总分析私募基金情况。 中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化()监管 契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定 私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和()规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取() 私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的相关信息进行复核确认,其中不包括()。
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