多选题

下列选项中,属于为存在利益冲突的双方或多方提供专业服务时,采取的保密措施的有( )。

A. 由不同的项目组分别提供服务
B. 会计师事务所内部为特殊的职能部门或岗位设置单独的工作空间,作为防止泄露客户涉密信息的屏障
C. 限制访问客户文档的政策和程序
D. 专门且明确的培训和沟通

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多选题
下列选项中,属于为存在利益冲突的双方或多方提供专业服务时,采取的保密措施的有( )。
A.由不同的项目组分别提供服务 B.会计师事务所内部为特殊的职能部门或岗位设置单独的工作空间,作为防止泄露客户涉密信息的屏障 C.限制访问客户文档的政策和程序 D.专门且明确的培训和沟通
答案
单选题
员工若无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应向银行寻求专业支持()
A.人力资源部门 B.内控合规管理部门 C.纪检监察部门 D.审计部门
答案
单选题
下列选项中,不属于协调股东与债权人利益冲突的方式是(  )。
A.接收 B.收回借款 C.限制性借债 D.停止借款
答案
多选题
利益冲突通常对客观公正原则产生不利影响,下列各项中,属于可能产生利益冲突的情形有( )。
A.同时为两方提供某项资产的估值服务,而这两方针对该资产处于对立状态 B.建议客户投资一家企业,而注册会计师的主要近亲属在该企业拥有经济利益 C.注册会计师经常邀请现有客户和潜在客户参加娱乐活动 D.在同一项交易中同时向买卖双方提供服务
答案
单选题
员工应当避免与本行利益冲突情况的发生。存在利益冲突或潜在利益冲突时,员工应当向主动说明情况()
A.本行 B.人行 C.银监 D.媒体
答案
单选题
银行从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向报告,寻求内部专业支持()
A.银监会 B.所在机构负责人 C.银行业协会 D.上级主管
答案
单选题
以下哪项属于利益冲突()
A.客户经理为自己的直系亲属办理金融业务 B.客户经理通过贬低同业和虚假宣传等手段进行营销活动 C.客户经理向有利益关系的第三人泄漏本行客户信息和秘密 D.客户经理为客户提供价格较低的贷款,获得客户的“感谢费”
答案
多选题
下列各项中,属于可能产生利益冲突的情形的有( )。
A.针对同一事项同时代表两个客户,而这两个客户正处于法律纠纷中 B.建议客户投资一家企业,而注册会计师的主要近亲属在该企业拥有经济利益 C.在同一项交易中同时向买卖双方提供服务 D.同时为两方提供某项资产的估值服务,而这两方针对该资产处于对立状态
答案
单选题
银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时,应该按照内部规定向()报告,寻求内部专业支持。
A.银监会 B.所在机构负责人 C.银行业协会 D.上级主管
答案
多选题
下列各项中,属于利益冲突的不同表现形式的有()。
A.直接利益冲突 B.间接(潜在)利益冲突 C.同时性利益冲突 D.连续性利益冲突
答案
热门试题
加拿大的利益冲突专员由国会任命,任期5年,能在利益冲突方面为公众提供更为清楚的导向。 医务人员只讲个人利益,不顾医院利益,不顾全局利益属于医技冲突中的利益冲突() 人体试验中利益冲突的利益包括 人体试验中利益冲突的利益包括 《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指() 下列关于利益冲突的描述中错误的是() 下列关于利益冲突的说法中,错误的是( )。 下列各项中,属于协调股东与经营者之间利益冲突方式的有() 下列各项中,属于债权人与所有者利益冲突表现的有(  )。 下列各项中,属于债权人与所有者利益冲突表现的有( )。 下列各项中,属于债权人与所有者利益冲突表现的有()。 下列各项中,属于协调所有者与经营者利益冲突的有( )。 估价师作为同一交易双方当事人的估价师,这时的利益冲突的关系就超出了估价师与一方当事人的关系,而变为与多方当事人的利益冲突关系,这种矛盾的冲突指的是()。 下列关于利益冲突协调的说法中,正确的是()。 下列关于利益冲突协调的说法中,正确的是( )。 下列有关利益冲突的说法中,错误的是( )。 在存在潜在利益冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议。 ( ) 下列属于股东和债权人利益冲突的解决方式有()。 下列属于股东和经营者利益冲突的解决方式是(  )。 香港社会为防止利益冲突开展道德管理推广计划,面向()等不同范围的对象提供量身订制的防治利益冲突的教育活动
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