单选题

A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于( )。

A. 损害客户利益的行为
B. 虚假陈述或信息误导行为
C. 操纵证券市场
D. 内幕信息交易

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换一换
单选题
A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于( )。
A.损害客户利益的行为 B.虚假陈述或信息误导行为 C.操纵证券市场 D.内幕信息交易
答案
判断题
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。( )
答案
主观题
证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件的行为,属于欺诈客户的行为。( )
答案
单选题
我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A.挪用客户保证金 B.欺诈客户行为 C.内幕交易 D.操纵市场
答案
单选题
下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的名义买卖证券 Ⅳ.按照客户的委托大额买卖证券
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
以下哪些属于损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
单选题
以下选项中,哪些是损害顾客利益的行为( )。①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件②违背客户的委托为其买卖证券③为谋求佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
单选题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括()。Ⅰ.单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券 可以在集中定价交易开始前规定时间内提供参考报价的成员有() 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券? 证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。①单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量②违背客户的委托为其买卖证券③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时査询( )。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金金额 Ⅳ.证券经纪人的姓名 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ.委托记录; Ⅱ.交易记录; Ⅲ.证券和资金余额; Ⅳ .证券经纪人的姓名。 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息是()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名 按顾客订货要求拣出货物并在规定时间内将其送交顾客的物流活动称( )。 证券公司应当建立信息査询制度,保证客户在证券公司营业时间内.能够随时査询的信息有( )。Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 (2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。①违背客户的委托为其买卖证券②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。Ⅰ.委托记录;Ⅱ.交易记录;Ⅲ.证券和资金余额;Ⅳ .证券经纪人的姓名。 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户交易安全监控制度,以下表述错误的是()。Ⅰ.证券公司应当替客户设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅱ.证券公司应当保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额Ⅲ.证券公司应当在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户及自助证券交易客户端提示客户身份证件、账户、密码的保护Ⅳ.证券公司确认倒买倒卖等异 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( ) I.委托记录 II.交易记录 III.证券和资金余额 IV.证券经纪人的姓名 临时停电,供电所(客户)要在规定时间内向县公司提出(),经批准后,供电所要提前()小时通知客户。
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