单选题

下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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判断题
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。()
A.对 B.错
答案
判断题
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。 ( )
答案
单选题
为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。
A.操纵证券市场行为 B.欺诈客户行为 C.利用内幕交易行为 D.信息误导行为
答案
判断题
证券从业人员不得为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。()  
答案
单选题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券 Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列行为中,属于欺诈客户行为的有()。Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.违背客户的委托为其买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为 B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为 C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为 D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
答案
单选题
欺诈客户的行为包括()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;②未经客户的委托,擅自为客户买卖证券;③为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
热门试题
根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,违法所得达到二十万元,将会被处以哪些处罚措施?() 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。 下列行为中,属于欺诈客户行为的有() 禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 下列属于客户评级开户行调查职责的有() 证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。 下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有() 下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有( )。 下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有() 下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()   在下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有() 拍卖行受托拍卖取得的手续费或佣金收入,按照(  )缴纳增值税。 拍卖行受托拍卖取得的手续费或佣金收入,按照( )缴纳增值税。 集团客户风险管理中所界定的“管理行”和客户分层管理模式中的“客户管理行”属于不同的概念。() 集团客户风险管理中所界定的“管理行”和客户分层管理模式中的“客户管理行”属于不同的概念() “融易分”分期产品客群只要针对我行其他行收单客户() 下列哪项对防止佣金欺诈最为有效() 下列哪项对防止佣金欺诈最为有效?
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