单选题

()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

A. 《证券法》
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

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单选题
()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。
A.《证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券投资顾问业务暂行规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案
单选题
《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有() Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证券业协会 Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构  
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、IV D.I、II、III
答案
单选题
《中国人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有(  )Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.经国务院证券监督管理机构核准从事证券服务的投资咨询机构
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.I、IV D.I、II、III
答案
单选题
《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包含( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券资信评估机构 Ⅲ.从事证券服务业务的投资咨询机构 Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()。
A.1000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元
答案
判断题
证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(  )
答案
单选题
个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司
A.只能一家 B.只能两家 C.两家或两家以上 D.指定一家
答案
单选题
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(  )、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务 B.资产托管业务 C.证券承销与保荐业务 D.委托贷款业务
答案
单选题
某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )。
A.1000万元 B.5000万元 C.1亿元 D.5亿元
答案
单选题
《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.2亿
答案
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投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户() 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券自营 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体有(  )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构 某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为人民币5000万元。( ) 证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注朋资本最低限额为人民币 ( ) 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券() 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。 ①证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务;②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准;③根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理;④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。 投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易() A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定() 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动() 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括()。<br/>Ⅰ.证券经纪,证券投资咨询<br/>Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问<br/>Ⅲ.证券承销与保荐<br/>Ⅳ.证券自营 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 (五) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 (二) 某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。 在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券( )角色。 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 ()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
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