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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的,责令改正,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的,责令改正,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 30
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单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的,责令改正,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
A.3 B.5 C.10 D.30
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款
A.3 B.5 C.10
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
A.3 B.5 C.10 D.30
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。
A.1万以上3万以下 B.1万以上5万以下 C.3万以上5万以下 D.1万以上10万以下
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是( )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
单选题
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
A.欺诈客户行为 B.内幕交易行为 C.操纵市场行为 D.信用交易行为
答案
单选题
王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。
A.欺诈客户行为 B.内幕交易行为 C.操纵市场行为 D.信用交易行为
答案
多选题
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答案
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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款。
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