单选题

期货公司应当按照()经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全

A. 审慎
B. 利润最大化
C. 风险最小化
D. 收入最大化

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单选题
期货公司应当按照()经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全
A.审慎 B.利润最大化 C.风险最小化 D.收入最大化
答案
判断题
期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。
答案
单选题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施()
答案
判断题
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。( )
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.财务审计
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险()
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.内部稽核 D.合规检查
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.风险规避
答案
单选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
A.风险规避 B.证券经纪业务管理 C.期货经纪业务管理 D.客户开发责任追究
答案
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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善() 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善( )。 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。() 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()等的责任。 根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理 根据《期货公司管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行()。 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。 证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。Ⅰ.明晰职责Ⅱ.强化制衡Ⅲ.加强风险管理Ⅳ.统一核算 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照()等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理 期货公司对应收项目进行风险调整时,应当按照()采取不同比例进行风险调整。
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