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证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
多选题
证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A. 合规
B. 审慎
C. 合法
D. 创新
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多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.财务审计
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险()
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.内部稽核 D.合规检查
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.风险规避
答案
多选题
证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.合规 B.审慎 C.合法 D.创新
答案
判断题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
答案
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
答案
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险()
答案
单选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.介绍业务规则 Ⅳ.信息保密
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括()。,
A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查制度
答案
多选题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。
A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查制度
答案
热门试题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并且有效执行()等制度,确保有效防范和隔离业务与其他业务的风险。
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司应当按照()的原则,有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告
证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,当发生重大事项时,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告
( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。
证券公司从事介绍业务,应当()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。( )
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。
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