单选题

客户临柜办理新开客户号的,分支机构柜员在业务办理时必须进行“证券期货市场失信记录查询”,查询记录通过截图保存,随业务办理上传柜台系统“诚信记录查询结果”档案保存。其中资管产品柜台开户的,对其进行诚信记录查询()

A. 管理人
B. 托管人
C. 经办
D. 法人

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单选题
客户临柜办理新开客户号的,分支机构柜员在业务办理时必须进行“证券期货市场失信记录查询”,查询记录通过截图保存,随业务办理上传柜台系统“诚信记录查询结果”档案保存。其中资管产品柜台开户的,对其进行诚信记录查询()
A.管理人 B.托管人 C.经办 D.法人
答案
判断题
分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行()
答案
判断题
客户临柜办理销户,分支机构柜员T日为客户办理信用资产账户已经中登注销成功后,T日可以再发起普通资产账户一站式销户()
答案
多选题
私募基金管理人作为机构客户临柜办理新开户业务,以下说法正确的有()
A.经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查 B.经办通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询 C.经办核查代理人身份证件的真实有效性 D.经办登录“私募汇”手机APP客户端或中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台”(http://gs.amac.org.cn),查询该机构是否已在中国基金业协会登记,机构投资者填报的私募基金管理人编码等信息是否正确 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
个人客户临柜办理新开户的,经办按照规定核验客户身份信息无误后,为其办理相关新开户手续()
答案
多选题
机构客户办理基金业务时需将()交柜员办理。
A.组织机构代码 B.企业法人营业执照 C.法人代表授权委托书 D.经办人有效证件 E.借记卡
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
客户账户存在下列情况时,分支机构不能为客户办理上海撤销指定交易业务()
A.沪市当日有委托申报(无论是否成交) B.账户处于挂失、冻结或申请非交易过户期内 C.前一交易申购了沪市新股 D.沪市账户中有债券回购或其他事项未了结 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
分支机构柜员办理资金红冲业务前,需检查UF系统客户账户可取资金是否大于红冲金额()
答案
判断题
柜员办理本人业务或代理他人办理无客户临柜业务的,情节严重的,给予降级(职)至开除处分()
答案
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