单选题

下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
Ⅱ.替客户办理资金查询等事宜
Ⅲ.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介

A. Ⅰ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

查看答案
该试题由用户603****32提供 查看答案人数:30344 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户603****32提供 查看答案人数:30345 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜 Ⅱ.替客户办理资金查询等事宜 Ⅲ.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 Ⅳ.为客户之间的融资提供中介
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
答案
单选题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为不包含( )。
A.替客户办理账户开立、注销、转移事宜 B.为客户之间的融资提供中介服务 C.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 D.为客户服务提供与证券投资有关的信息
答案
单选题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场所劝导客户 Ⅲ.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅳ.诱使客户进行不必要的证券买卖
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(   )。
A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 B.提供传播虚假或者误导客户的信息 C.替客户办理账户开立注销、转移等事宜 D.为客户之间的融资提供担保
答案
单选题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列选项中,属于商业银行工作人员禁止性行为的有()。
A.收受各种名义的回扣 B.利用职务便利挪用客户资金 C.在其他经济组织兼职 D.泄露其在任职期间知悉的商业秘密
答案
单选题
以下选项中,不属于资产评估专业人员禁止性行为的是()。
A.签署自己没有参与的评估项目 B.以自己的名义签署自己的评估项目 C.借用他人的名义签署评估报告 D.允许项目负责人以自己的名义签署评估报告
答案
单选题
下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。 下列选项中,属于《中国公民出国旅游管理办法》规定的领队人员禁止性行为的是()。 证券公司自营业务禁止性行为不包括(  )。 证券公司自营业务禁止性行为不包括()。   (2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等<br/>Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等<br/>Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 证券公司从事证券自营业务时,(? ? )属于禁止性行为。 根据《证券法》规定,证券发行、交易当事人的禁止性行为包括()。   下列()行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。 在柜台人员禁止性行为中,网点员工不得存在以下哪些行为() 下列属于禁止性行为的有()。 下列属于禁止性行为的是() 下列选项中,业主临时公约对业主使用物业的禁止性行为做出的规定不包括()。 下列选项中,临时管理规约对业主使用物业的禁止性行为作出的规定不包括( )。 下列选项中,临时管理规约对业主使用物业的禁止性行为作出的规定不包括()。 金融机构在进行营销活动时,下列哪项不是金融机构的禁止性行为() 证券经纪人可以代理证券公司进行( )。Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销 证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为? 下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位