单选题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。
A.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 B.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请 C.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 D.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
答案
单选题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系 C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为 D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
答案
单选题
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
A.从事技术的人员不得从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案
单选题
下列选项中,有关证券经纪业务营销人员的说法不正确的是( )。
A.营销人员需要不断提高业务水平和职业道德水平 B.营销人员应每两年参加一次从业人员检查 C.营销人员应参加后续职业培训 D.申请时需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》
答案
单选题
以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。
A.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 B.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 C.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质 D.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。 Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动; Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请; Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次; Ⅳ .营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ D. E.Ⅱ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述不正确的是( )。Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动;Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请;Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次;Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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单选题
下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定,表述正确的为( )。Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动;Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请;Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求2年检验一次;Ⅳ .营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
答案
单选题
以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章 Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
A.Ⅰ,IV B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
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以下属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。 Ⅰ.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分 Ⅱ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动 Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章 Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是( )。 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理 (2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等<br/>Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等<br/>Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。 下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是(  )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有(  )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度 在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。 在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。 关于证券经纪业务的特点,下列说法中正确的有( )。 在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。<br/>①要加强对经纪业务营销管理<br/>②严格执行经纪业务操作规程<br/>③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益<br/>④建立经纪业务检查稽核制度 关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。
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