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制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。
多选题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。
A. 化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C. 细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
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多选题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。
A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
A.化解证券市场风险,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益 C.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化落实《证券法》《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.托管监管 C.行政重组 D.撤销
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。
A.罚款停业 B.监管 C.行政重组 D.撤销
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
A.投资风险证券公司承担 B.公平公正诚实守信 C.投资风险客户自担 D.健全内控规范运作
答案
单选题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
A.守法合规 B.依法合规 C.规范运作 D.诚实守信
答案
单选题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是( )。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理 B.规范运作、利益至上、公平公正 C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D.守法合规、公平公正、集中管理
答案
单选题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()
A.守法合规、公平公正、集中管理 B.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 C.规范运作、利益至上、公平公正 D.诚实守信、客户自担风险、分类管理
答案
热门试题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施,包括( )。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的基本原则包括( )。 Ⅰ.公平、公正的原则 Ⅱ.风险匹配原则 Ⅲ.风险共担原则 Ⅳ.公开原则
《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施有()等
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
应急处置基本原则包括()
根据《证券公司风险处置条例》,证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法,正确的有()。
《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。
根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施
制定招标投标实施条例的基本原则()
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。
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