下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
A. 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B. 证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C. 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D. 从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
查看答案
相关试题
换一换
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
答案
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
答案
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
答案
（2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
答案
(2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
答案
试论银行与客户关系的基本原则。
答案
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。
A.避免利益冲突 B.分散管理 C.集中统一管理 D.利益最大化
答案
《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C.《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C.细化落实《证券法》《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
热门试题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。
合同管理的基本原则中，说法正确是的（ ）。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）。
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则（）。
在证券公司综合治理的背景下，制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
证券公司与客户关系的基本原则有（ ）。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
下列关于公司治理基本原则的说法中，正确的有（）
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。
关于宪法基本原则，下列说法正确的
证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。 Ⅰ. 合法合规性原则 Ⅱ. 集中管理原则 Ⅲ. 业务隔离原则 Ⅳ. 了解客户原则
下列关于公司治理基本原则的说法中，不正确的是（ ）
以下关于组织结构与战略关系的基本原则说法中正确的是（）
以下关于组织结构与战略的关系的基本原则说法中正确的是（）。
④关于人的成长与发展基本原则的说法，下列正确的是（）
使用微信扫一扫登录
