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对基金托管部门内部控制的监督包括()。
多选题
对基金托管部门内部控制的监督包括()。
A. 托管银行各机构部门和岗位职责是否相对独立
B. 基金资产和其他资产是否严格分离
C. 托管银行托管业务部门的岗位设置
D. 是否建立科学合理的内部控制体系
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多选题
对基金托管部门内部控制的监督包括()。
A.托管银行各机构部门和岗位职责是否相对独立 B.基金资产和其他资产是否严格分离 C.托管银行托管业务部门的岗位设置 D.是否建立科学合理的内部控制体系
答案
多选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。
A.部门和岗位职责是否保持相对独立 B.托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.相互制衡等
答案
单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
A.各机构 B.基金资产 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明
答案
单选题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括( )。
A.各机构 B.基金资产 C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立 D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明
答案
多选题
基金托管人稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责包括( )。
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议并督促实施 B.独立检察和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性 C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查 D.对违反内部控制制度的单位或个人,建议给予相应的纪律处分
答案
主观题
内部监督是烟草专卖行政主管部门内部实施的监督,包括()监督和()监督
答案
多选题
基金托管人内部控制的内容包括()。
A.资产保管 B.投资监督 C.会计核算和估值 D.技术系统
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制,正确的说法是()
A.要对基金的投资范围进行审查和监督 B.托管人发现管理人的投资运作违法违规,没必要通知管理人,直接报证监会即可 C.托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管 D.托管人进行会计核算和估值
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。
A.对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查 B.对基金投资范围基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C.对基金价格的计算方法基金资产核算进行监督和核查 D.对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
答案
多选题
基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
A.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会 B.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,直接报告中国证临会 C.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现发现后未能有效制止 D.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现发现后未能有效制止
答案
热门试题
托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。()
基金托管人内部控制的内容包括了()
基金托管人内部控制的目标不包括()。
基金托管人内部控制制度的原则包括()。
基金托管人内部控制的基本要素包括()。
基金托管人内部控制的主要内容包括()。
基金托管人内部控制的主要内容包括()
基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
对履行基金托管职责的监督不包括( )。
基金托管人对基金管理人的监督包括()
基金托管人对基金管理人的监督包括()方面。
基金托管人对基金管理人的监督包括()方面。
负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理
(2017年真题)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理
基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是()。<br/>Ⅰ.员工自律<br/>Ⅱ.各部门主管的检查监督<br/>Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制<br/>Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理
基金托管人对基金管理人监督与处理方式包括()。
基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括()
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