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关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。
单选题
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。
A. 证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施
B. 证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割
C. 证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金
D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
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单选题
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。
A.证券公司受期货公司委托从事IB业务,不得提供期货行情信息及交易设施 B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 C.证券公司不得代期货公司.客户收付期货保证金 D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
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单选题
关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是( )。
A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供期货行情信息及交易设施 B.证券公司不得代理客户进行期货交易,结算或者交割 C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
单选题
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。
A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务.人员.经营场所等分开隔离
答案
单选题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务 C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险 D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
答案
单选题
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务 C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
答案
单选题
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
答案
单选题
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。
A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构 B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务 C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌 D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券,推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让
答案
主观题
证券公司的业务范围?
答案
多选题
属于证券公司业务范围的是( )。
A.证券经纪 B.基金募集 C.证券承销与保荐 D.基金财产的投资 E.证券资产管理
答案
多选题
证券公司的业务范围包括()。
A.代理证券发行业务 B.自营业务 C.代理证券还本付息和红利支付 D.证券抵押贷款 E.证券的代保管和签证
答案
热门试题
证券公司的业务范围包括()
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我国证券公司的业务范围包括( )。
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我国证券公司的业务范围不包括( )。
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