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投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
单选题
投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
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单选题
投资咨询机构从事证券服务业务的人员,必须从事证券业务或者证券服务业务( )以上。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年 E.五年
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验
A.4 B.3 C.2 D.1
答案
单选题
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[ ]
A.代理委托人从事证券投资 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失 D.利用媒体传播虚假信息
答案
单选题
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
A.1年 B.3年 C.2年 D.4年
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导投资者的信息
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
A.接受他人委托从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D.向委托人承诺证券投资收益
答案
多选题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )
A.代理委托人从事证券投资; B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票; D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
答案
多选题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D.代理委托人从事证券投资
答案
热门试题
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
特定机构中,从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验,这些包括( )。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
下列哪些人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验? ①投资咨询机构;②财务顾问机构;③资信评级机构;④会计师事务所。
2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为 有()。
根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分担证券投资损失()
从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员
2005年新的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()
下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
根据证券法律制度的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。
根据《证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有() ①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 ②代理委托人从事证券投资 ③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ④代理投资人从事证券、期权买卖
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