判断题

结合实际工作,论述保证金存款业务存在的主要风险和监管要求。

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判断题
结合实际工作,论述保证金存款业务存在的主要风险和监管要求。
答案
多选题
保证金存款业务的主要风险点包括()
A.业务不合规 B.内部控制薄弱 C.操作风险 D.内控不完善 E.核算不真实
答案
单选题
商业银行设立新的保证金类别时未报经监管部门批准,属于保证金存款业务主要风险点中的()
A.业务不合规 B.操作风险 C.内部控制不完善 D.其他
答案
主观题
根据公司规定并结合实际工作、详细论述我们如何办理退换货业务?
答案
判断题
结合实际,论述商业银行开展存放同业的主要风险及相关监管要求。
答案
多选题
针对保证金存款的风险点,监管要求的重点主要包括( )。
A.商业银行会计科目中设立的保证金存款类别是否都经过了监管部门的批准 B.收取的保证金是否有依据 C.商业银行是否对保证金出台了针对性的管理制度 D.商业银行在保证金存款账户的使用上是否存在弄虚作假行为 E.是否采取了集中管理等措施
答案
主观题
结合实际工作经验,论述如何防治墙面粉刷的空鼓、裂缝。
答案
单选题
未将同一客户的保证金存款明细与其所担保的业务对象逐笔对应,属于保证金存款业务主要风险点中的()
A.业务不合规 B.操作风险 C.内部控制不完善 D.其他
答案
多选题
保证金存款管理的主要风险有()
A.信用风险 B.业务合规风险 C.内部控制风险 D.操作风险 E.市场风险
答案
单选题
会计核算操作不规范属于保证金存款业务主要风险点中的()
A.业务不合规 B.操作风险 C.内部控制不完善 D.其他
答案
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是保证金存款业务的会计核算管理部门,负责保证金存款业务的核算管理、操作指导和培训、日常监督和检查工作() 保证金定期存款的起存金额() 单位保证金存款的起存金额为() 结合实际工作体会,谈谈教师考核的问题 保证金实际存款期限不满约定期限的定期保证金存款时,按计息() 保证金存款按业务种类分别管理,具体分为、提货担保保证金、担保保证金、其他保证金等() 银行承兑汇票保证金结清之后,应将保证金存和利息划转到该客户在我行的账户,作保证金存款借方科目附件() 结合实际论述服务蓝图的主要作用。 保证金存款的来源可以是客户交存的现金或从储蓄账户、结算账户、他行转入的款项。公司业务的客户可交存现金或转入款项直接开立保证金账户;保证业务结束,其保证金存款应划转到结算账户再办理支付() 结合实际工作体会,谈谈你对于领导听课的看法 “存款-保证金-转出”可以用于办理保证金的()等业务处理。 保证金业务的双重属性是存款属性和() 创建楼盘信息,可设置保证金账号,和圈存保证金比例,发放贷款时,系统自动根据设置的保证金账号和圈存比例,自动从对应的第三方保证金账户圈存保证金金额。 再保险接受人应当在收到分保业务账单时,将账单标明的扣存本期分保保证金确认为存出分保保证金;同时,按照账单标明的返还上期扣存分保保证金转销相关存出分保保证金 再保险接受人应当在收到分保业务账单时,将账单标明的扣存本期分保保证金确认为存出分保保证金;同时,按照账单标明的返还上期扣存分保保证金转销相关存出分保保证金() 再保险接受人应当在收到分保业务账单时,将账单标明的扣存本期分保保证金确认为存出分保保证金;同时,按照账单标明的返还上期扣存分保保证金转销相关存出分保保证金() 经办柜员收到授信业务审批部门提交的《保证金账户付款通知书》,需查询保证金存款中是否有该笔业务的保证金存款() “存款-保证金-存入”交易可以用于办理保证金的()等业务处理。 定期保证金存款起存金额为人民币元() 定期保证金存款起存金额为人民币( )元
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