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基金管理人的合规文化一般要求( )。
单选题
基金管理人的合规文化一般要求( )。
A. 客观
B. 认真
C. 独立
D. 规范
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基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.准确、完整 B.诚信、完整、规范 C.准确、客观 D.诚信、创新、和谐
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基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观 B.认真 C.独立 D.规范
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基金管理人的合规文化一般要求( )。
A.客观、准确、完整 B.认真、诚信、完整、规范 C.独立、准确、客观 D.规范、诚信、创新、和谐
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单选题
基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。
A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上选项都正确
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基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
A.风险控制 B.公司治理 C.投资管理 D.以上都正确
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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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一般来说,基金管理人的合规审核不包括( )。
A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价
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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
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( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规政策 B.合规文化 C.合规审核 D.合规培训
答案
单选题
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
A.合规培训 B.合规政策 C.合规管理 D.合规审核
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( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价
―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
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以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是( )
以下有关基金管理人的合规文化,表述错误的是()。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人合规管理内容不包括()。
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下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。 Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷
( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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