单选题

( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规体制
B. 合规政策
C. 合规组织
D. 合规原则

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单选题
(  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规政策 B.合规文化 C.合规审核 D.合规培训
答案
单选题
( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则
答案
单选题
()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
A.合规培训 B.合规政策 C.合规管理 D.合规审核
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
牢固树立合规经营理念,大力营造合规文化氛围,积极引导员工合规从业,切实有效防范合规风险,是大连所合规管理的理念()
A.正确 B.错误
答案
单选题
基金管理人加强合规文化建设,应在()等方面努力。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
()是基金管理人合规管理的目标
A.确保基金管理人实现利润最大化 B.确保基金管理人规避投资风险 C.确保基金管理人持续正常经营 D.确保基金管理人依法合规经营
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
热门试题
基金管理人加强合规文化建设,应在以下几个方面努力,为()。Ⅰ.有效落实合规考核机制Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育Ⅳ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享 一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序()。Ⅰ.制定合规审核机制Ⅱ.合规审核调查Ⅲ.合规审核处罚Ⅳ.合规审核评价 基金管理人合规管理中的“规”包括()。 基金管理人合规管理的目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理目标不包括( )。 基金管理人合规管理的目标不包括( )。 基金管理人的合规管理目标不包括(  )。 基金管理人的合规管理目标不包括()。 下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。 ―般来说,基金管理人合规部门的合规检査不包括( )。 根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念() 基金管理人合规管理的目标主要包含(  )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营 福建农信合规文化的核心理念是。(法律合规部)() 基金管理人的合规文化一般要求( )。 基金管理人的合规文化一般要求( )。 基金管理人的合规文化一般要求( )。 一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。 基金管理人加强合规文化建设,需要做到(  )。Ⅰ.管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ.有效落实合规考核机制Ⅳ.积极推行全员合规理念 本行须确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念() 下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
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