多选题

设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。

A. 注册资本最低限额为人民币5000万元
B. 净资产不低于人民币1亿元
C. 有合格的经营场所和业务设施
D. 董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E. 两名以上的注册会计师

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多选题
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.净资产不低于人民币1亿元 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格 E.两名以上的注册会计师
答案
单选题
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A.5名 B.8名 C.10名 D.15名
答案
单选题
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、(  )、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务 B.资产托管业务 C.证券承销与保荐业务 D.委托贷款业务
答案
单选题
根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④
答案
判断题
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()
答案
单选题
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有(  )。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
判断题
从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
答案
单选题
证券公司的主要业务包括()。<br/>Ⅰ、证券承销与保荐业务;<br/>Ⅱ、证券自营业务;<br/>Ⅲ、证券经纪业务;<br/>Ⅳ、证券投资咨询业务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营曹( )。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务 根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与()分开办理,不得混合操作。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券承销业务<br/>③证券自营业务<br/>④证券投资咨询业务 证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动( )? 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务 某证券公司目前注册资本1.5亿元,主要从事证券经纪业务和证券投资咨询业务,若该证券公司打算开展自营业务和资产管理业务,则需要将注册资本增加()元 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。() (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(  )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍 从事证券、投资咨询业务,必须依法取得(  )的业务许可。 证券公司主要业务包括( )。①担保业务②证券承销与保荐业务③证券资产管理业务④证券投资咨询业务 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。Ⅰ“证券研究报告”字样Ⅱ证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ发布证券研究报告的时间
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