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证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
单选题
证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A. 5名
B. 8名
C. 10名
D. 15名
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单选题
证券公司从事证券投资咨询业务,应当有()名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A.5名 B.8名 C.10名 D.15名
答案
判断题
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()
答案
判断题
从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
答案
判断题
证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
答案
多选题
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
A.注册资本最低限额为人民币5000万元 B.净资产不低于人民币1亿元 C.有合格的经营场所和业务设施 D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格 E.两名以上的注册会计师
答案
单选题
从事证券投资咨询业务的人员,应当符合( )条件,方可从事证券投资咨询业务。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.加入一家有从业资格的证券咨询机构 Ⅲ.取得证券从业资格证书 Ⅳ.有两年以上从事证券业务的经验
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
单选题
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5;5 B.5;10 C.10;5 D.10;10
答案
单选题
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务
A.1家 B.3家 C.5家 D.10家
答案
热门试题
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动( )?
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。()
(2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
从事证券、投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。
下列说法正确的为()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;②从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务;③任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得()的业务许可。
证券公司主要业务包括( )。①担保业务②证券承销与保荐业务③证券资产管理业务④证券投资咨询业务
从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的许可。
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务
从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
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