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证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制
单选题
证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥信息系统内部控制
A. ①③④⑤
B. ②③④⑤
C. ①③④⑥
D. ②④⑤⑥
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多选题
证券公司内部控制的主要内容包括( )。
A.业务创新的内部控制 B.投资银行业务内部控制 C.会计系统内部控制 D.自营业务内部控制
答案
单选题
证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
单选题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
单选题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。<br/>①经纪业务内部控制<br/>②融资融券业务内部控制<br/>③投资银行类业务内部控制<br/>④受托投资管理业务内部控制<br/>⑤证券承销与保荐业务内部控制<br/>⑥证券投资顾问业务内部控制
A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
多选题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
A.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为 B.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为 C.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营 D.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制
A.①②③ B.①②③④⑤ C.①③④ D.①③④⑤
答案
热门试题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标包括()
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。
经纪业务内部控制的主要内容包括()。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
证券公司内部控制应当遵循的原则包括
证券公司内部控制的基本要求包括()。
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有( )。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
证券公司内部控制的目标有()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
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