多选题

证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。

A. 防范挪用客户交易结算资金
B. 防范挪用其他客户资产
C. 防范非法融入融出资金
D. 防范结算风险

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多选题
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金 B.防范挪用其他客户资产 C.防范非法融入融出资金 D.防范结算风险
答案
多选题
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。
A.规模失控和决策失误 B.超越授权 C.变相自营和账外自营 D.操纵市场和内幕交易
答案
单选题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
A.防范因管理不善导致的法律风险.财务风险及道德风险 B.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 C.非法融入融出资金以及结算风险 D.加强营业网点布局.规模.选址等的统一规划和集中管理
答案
单选题
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。
A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产 B.非法融人融出资金以及结算风险 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案
多选题
加强证券公司经纪业务内部控制的措施有(  )。
A.加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 B.建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 C.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度 D.建立合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。<br/>①证券经纪业务<br/>②证券自营业务<br/>③证券资产管理业务<br/>④证券公司内部审计业务<br/>⑤融资融券业务
A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
答案
多选题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。
A.规模失控 B.内幕交易 C.变相自营 D.决策失误
答案
热门试题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制? (2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。<br/>①经纪业务内部控制<br/>②融资融券业务内部控制<br/>③投资银行类业务内部控制<br/>④受托投资管理业务内部控制<br/>⑤证券承销与保荐业务内部控制<br/>⑥证券投资顾问业务内部控制 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(  ) 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括() 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言,( )是经纪业务方面的主要制度。 证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。 下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是( )。①经纪业务内部控制②自营业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤研究咨询业务内部控制 证券公司受托资产管理业务的内部控制应重点防范()等所导致的风险 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
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