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(2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有( )Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
单选题
(2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有( )
Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统
Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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多选题
关于证券登记结算公司下列说法正确的是()。
A.是专职从事上市证券登记、存管的中央登记结算机构 B.是不以营利为目的的会员制事业法人 C.是以营利为目的的企业法人 D.依法对在相应证券交易所上市的证券进行集中存管
答案
多选题
下列关于证券登记结算公司的说法中,正确的有()。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”的字样 B.在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算,应当采取分散的运营方式 C.证券登记结算公司应当建立完善的风险管理系统 D.证券登记结算公司应当按照规定为投资者开立证券账户
答案
单选题
下列关于证券登记结算公司说法错误的是()。
A.是法人 B.以营利为目的 C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记托管与结算服务
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是( )
A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
答案
多选题
下列有关证券登记结算公司说法正确的有()。
A.法人 B.以营利为目的 C.是有限责任公司 D.为证券交易提供集中的登记,托管与结算服务
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有( )Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是( )
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度 B.佣金的收费标准因交易品种 C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金
答案
单选题
(2017年真题)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中,正确的是( )。
A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准 B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制 C.我国的证券登记结算机构总部设在上海 D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品 B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突 C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托 D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
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