单选题

(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。

A. 证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B. 证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C. 证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定
D. 从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

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单选题
(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
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单选题
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
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单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是(  )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是(  )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
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主观题
试论银行与客户关系的基本原则。
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多选题
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化落实《证券法》《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案
多选题
《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险,保证证券市场交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.《企业保护法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
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多选题
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括(  )。
A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展 B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定 C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度 D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
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单选题
证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
A.守法合规 B.依法合规 C.规范运作 D.诚实守信
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