单选题

发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.增发股票
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

A. Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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换一换
多选题
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市 B.公司发行短期融资债券 C.上市公司发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
多选题
下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。
A.发行股票 B.首次公开发行股票并上市 C.上市公司发行新股、可转换公司债券 D.发行公司债券
答案
单选题
下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是(  )。
A.上市公司发行可转换公司债券 B.发行人发行企业债券 C.上市公司发行新股 D.首次公开发行股票并上市
答案
判断题
发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的,发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。
答案
单选题
关于发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责,下列说法错误的是(  )。
A.非首次公开发行股票 B.上市公司发行新股、可转换公司债券 C.公开发行存托凭证 D.中国证监会认定的其他情形
答案
多选题
为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法利益,发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。
A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司发行新股 C.上市公司发行可转换债券 D.中国证监会认定的其他情形
答案
多选题
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
A.股票 B.可转换为股票的公司债券 C.公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券 D.政府债券
答案
多选题
根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券 B.可转换为股票的公司债券 C.股票 D.法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案
判断题
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  )
答案
多选题
根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票 B.申请公开发行债券 C.申请公开发行证券投资基金份额 D.申请公开发行可转换为股票的公司债券 E.申请公开发行证券衍生品
答案
热门试题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是() 发行人可以就(  )事项聘请保荐机构履行保荐职责。 第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。(  ) 中国证监会于2008年10月17目发布了(  ),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 下列事项中,发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有()。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.公司发行短期融资债券Ⅲ.上市公司发行新股Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。() 发生下列哪些事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股 证券发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 下列有关保荐业务的表述中,正确的有( )。①证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格②保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密③同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担④保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 发生下列(  )事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股 发行人申请从事下列( )事项,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责。①非首次公开发行股票②上市公司发行新股、可转换公司债券③公开发行存托凭证④中国证监会认定的其他情形 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增发股票 Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。<br/>Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可<br/>Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构<br/>Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。Ⅰ 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向证券交易所报告Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构Ⅲ 持续督导期内,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构Ⅳ 持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因 下列各项中,不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。
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