单选题

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有()。<br/>Ⅰ全面性原则<br/>Ⅱ审慎性原则<br/>Ⅲ利益最大化原则<br/>Ⅳ预见性原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题
证券公司流动性风险管理应遵循的原则有()。<br/>Ⅰ全面性原则<br/>Ⅱ审慎性原则<br/>Ⅲ利益最大化原则<br/>Ⅳ预见性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
A.全面性、审慎性和合规性 B.全面性、独立性和合规性 C.全面性、审慎性和预见性 D.全面性、独立性和预见性
答案
判断题
证券公司进行压力测试应当遵循全面性原则、实践性原则、审慎性原则、前瞻性原则。  
答案
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足<br/>Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则<br/>Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制<br/>Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司的信用风险管理应遵循( )原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则
A.①②③ B.①③④ C.①②③④ D.①②④
答案
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式,对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司进行压力测试应遵循全面性、实践性、审慎性和前瞻性原则。()  
答案
单选题
证券公司进行压力测试应当遵循以下原则(  )。①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是(  )。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司在进行压力测试时,应当遵循以下原则(  )。①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
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(2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有(  )I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理 根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有(  )I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理 良好的风险识别应遵循全面性、前瞻性和流动性原则() 证券公司在进行压力测试时,应当遵循以下()原则。<br/>①全面性原则<br/>②实践性原则<br/>③审慎性原则<br/>④前瞻性原则 为实现流动性风险管理的基本目标,应遵循原则() 股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.审慎性原则 流动性管理应遵循哪些原则() 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险采取()等措施,以有效管控流动性风险。   证券公司声誉风险管理应遵循以下()原则。<br/>①全程全员原则<br/>②预防第一原则<br/>③审慎管理原则<br/>④快速响应原则 基金管理人制定内部控制制度一般遵循()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则 公司全面风险管理应遵循的基本原则有哪些:()。 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( ) 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括( )。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.最低性原则Ⅲ.局部性原则Ⅳ.全面性原则 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时1生的原则() 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见 对企业年金进行风险管理时需要把握的原则包括()。 ①全面性原则; ②独立性原则; ③流动性原则; ④相互制约原则; ⑤定性和定量相结合原则。 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。   贷款分类应遵循原则、及时性原则、重要性原则、审慎性原则 证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括( )。
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