多选题

下列银行开展理财业务符合投资行为规范的有( )。

A. 审慎尽责地管理投资组合
B. 建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化
C. 充分评估资产组合可能发生的流动性风险
D. 代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为
E. 及时准确地在全国银行业理财信息登记系统上进行信息报送,并对所报送理财信息的准确性承担相应责任

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多选题
下列银行开展理财业务符合投资行为规范的有( )。
A.审慎尽责地管理投资组合 B.建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化 C.充分评估资产组合可能发生的流动性风险 D.代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为 E.及时准确地在全国银行业理财信息登记系统上进行信息报送,并对所报送理财信息的准确性承担相应责任
答案
多选题
银行开展理财业务应符合三项行为规范要求,其中投资行为规范是指()
A.审慎尽责地管理投资组合 B.建立投资资产的全程跟踪评估机制,及时处置重大市场变化 C.充分评估资产组合可能发生的流动性风险,建立流动性风险管理的应急预案 D.代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为
答案
多选题
银行开展理财业务应符合以下行为规范要求()
A.销售行为规范 B.投资行为规范 C.运营行为规范 D.市场行为规范
答案
单选题
下列不属于银行开展理财业务应符合的行为规范要求的是()
A.销售行为规范 B.投资行为规范 C.运营行为规范 D.风险控制规范
答案
单选题
针对商业银行个人理财业务发展的实际情况,银监会与()下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。
A.2009年7月 B.2009年9月 C.2007年9月 D.2007年7月
答案
单选题
针对商业银行个人理财业务发展的实际情况,银监会于()下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》,对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范
A.2009年7月 B.2009年9月 C.2007年9月 D.2007年7月
答案
多选题
下列属于银行开展理财业务经营活动应当符合的监管要求的是( )。
A.具有良好的信息技术系统,银行理财产品的统一合并核算 B.制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系 C.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队 D.在全国银行业理财信息登记系统中及时准确地报送理财产品信息,无重大错报、漏报、瞒报等行为 E.主要监管指标符合监管要求
答案
多选题
银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求()
A.主要监管指标符合监管要求 B.具有良好的信息技术系统,能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算 C.制定了理财业务风险监测指标和风险限额,并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系 D.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
答案
单选题
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误的是()
A.最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定 B.设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统 C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 D.具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割
答案
单选题
商业银行应按照符合(),审慎尽责地开展个人理财业务
A.客户利益的原则 B.风险承受能力的原则 C.客户利益和风险承受能力的原则 D.银行利益和风险承受能力的原则
答案
热门试题
商业银行开展个人理财业务应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务() 下列属于商业银行开展理财业务经营活动应当符合的审慎监管要求的是() 开展理财业务过程中,商业银行应坚持原则对理财资金进行投资管理() 商业银行开展个人理财业务说法正确的有()。 根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》,商业银行应按照符合()的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。 商业银行开展个人理财业务和代销证券投资基金属于商业银行的() 商业银行开展个人理财业务时,下列情形应予以禁止的有()。 商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时,可以投资于__产品() 按照《银行与信托公司业务合作指引》规定,银行开展银信理财合作,以下做法符合规定的有() 商业银行应按照符合()的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。 商业银行开展理财业务经营活动应符合的审慎监管要求包括() 商业银行应按照符合()的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。 商业银行应按照符合( )的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。 商业银行开展理财业务经营活动应符合的审慎监管要求包括( )。 商业银行开展理财业务经营活动应符合的审慎监管要求包括( )。 商业银行应按照符合( )的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。 下列有关开展商业银行个人理财业务的说法中,正确的有( )。 下列有关商业银行开展个人理财业务风险提示的说法,正确的有( )。 根据《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》规定,商业银行和信托公司开展投资类银信理财合作业务,其资金可以投资于非上市公司股权() 应支持符合条件的商业银行设立,推动理财业务规范转型,促进理财资金以合法、规范形式进入实体经济()
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