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公开发债的证券公司()的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
多选题
公开发债的证券公司()的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
A. 预计到期难以偿付利息或本金
B. 专项偿债账户出现异常
C. 发生重大仲裁诉讼
D. 发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失
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多选题
公开发债的证券公司()的,应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。
A.预计到期难以偿付利息或本金 B.专项偿债账户出现异常 C.发生重大仲裁诉讼 D.发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失
答案
多选题
下列有关证券公司公开发债募集说明书摘要的陈述,错误的是()
A.募集说明书摘要中应尽量采用专业词汇,使募集说明书内容看上去更加严谨科学 B.募集说明书摘要不得与募集说明书全文有相互矛盾之处 C.募集说明书摘要需包括募集说明书全文各部分的主要内容 D.募集说明书摘要篇幅不得超过一个版面
答案
多选题
证券公司公开发行债券,定期报告应当至少包括()
A.跟踪评级情况 B.担保人和担保物发生重大变化的情况 C.专项偿债账户的有关情况 D.债权本息的支付情况
答案
单选题
证券公司公开发债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后()内有效。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
答案
判断题
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
答案
多选题
证券公司公开发债,()应书面同意募集说明书摘要中引用由其出具的专业报告的内容
A.发行人律师 B.注册会计师 C.信用评级人员 D.注册资产评估师
答案
多选题
证券公司公开发行债券,定期报告的内容应当至少包括()
A.债券本息的支付情况 B.专项偿债账户的有关情况 C.发行人的负债变化 D.债券持有人会议的召开情况
答案
单选题
()不属于证券公司定向发债的申请文件
A.主承销商推荐文件 B.募集说明书及发行方案 C.发行公告 D.发行人律师的意见
答案
多选题
证券公司公开发行债券募集说明书包括()
A.封面、书脊、扉页、目录、释义 B.概览 C.本次发行概况 D.风险因素
答案
多选题
股东出现( )的,应当及时通知证券公司。
A.质押所持有的股权 B.所持股权被采取诉讼保全措施 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强制执行
答案
热门试题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
证券公司公开发行债券募集说明书不包括()
证券公司应当依法向社会公开披露的不包括( )。
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
股东出现( )的情形时,应当及时通知证券公司。
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行( )披露。
巴啦啦证券公司拟承销小魔仙公司公开发行的股票,在审核公开发行募集文件时发现该等文件存在虚假记载的情况,但巴啦啦证券公司仍然决定继续销售小魔仙公司本次公开发行的股票,可以对巴啦啦证券公司采取的处罚措施是()
证券公司承销证券时,如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的,作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。( )
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面形式和电子的方式予以将记录和保存。
证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括( )。
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对()进行公开隔离
根据《证券法》,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人()
证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括( )。
证券公司公开发行债券时( )不要求在指定报刊及网站披露。
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施是( )。
根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的,在债券存续期内,下列情形中,发行人应当及时予以披露的有()。
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