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合规管理的意义不包括( )。
单选题
合规管理的意义不包括( )。
A. 帮助基金管理人控制所有风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少由于声誉风险导致的潜在损失
D. 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
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合规管理的意义不包括()。
A.帮助基金管理人控制所有风险 B. C.减少违规处罚导致的损失 D. E.减少由于声誉风险导致的潜在损失 F. G.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案
单选题
合规管理的意义不包括( )。
A.帮助基金管理人控制所有风险 B.减少违规处罚导致的损失 C.减少由于声誉风险导致的潜在损失 D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
答案
单选题
建立合规部门的意义不包括()。
A.鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 D.有效帮助基金投资人规避风险,从而保障其基金收益
答案
单选题
合规管理的流程不包括( )。
A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
答案
单选题
合规管理的流程不包括( )。
A.合规风险识别和评估 B. C.合规风险度量和计算 D. E.合规风险的监测和测试 F. G.合规风险报告
答案
单选题
合规风险管理流程不包括()
A.合规风险的识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险排查
答案
单选题
合规管理的重点内容不包括()
A.建设强有力的合规文化 B.建立有效的合规风险管理体系 C.建立个人相关的合规档案 D.建立有利于合规风险管理的基本制度
答案
单选题
合规管理的基本制度不包括( )。
A.诚信举报机制 B.公平竞争制度 C.合规绩效考核机制 D.合规培训与教育制度
答案
单选题
基金管理人合规管理内容不包括()。
A.业务拓展 B.投资管理 C.监督稽核 D.风险控制
答案
单选题
在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责不包括()。
A.制定年度工作计划 B.组织开展合规知识培训 C.督促本部门各岗位及各支行 D.组织开展合规检查
答案
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