单选题

某封闭式基金经管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的是( )。

A. 基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的75%
B. 该基金持有人为1001人
C. 该基金募集金额为人民币1亿元
D. 该基金合同期限为3年

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多选题
某封闭式基金经管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有( )。
A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85% B.该基金持有人为1001人 C.该基金募集金额为人民币3亿元 D.该基金合同期限为12年
答案
单选题
某封闭式基金经管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的是( )。
A.基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的75% B.该基金持有人为1001人 C.该基金募集金额为人民币1亿元 D.该基金合同期限为3年
答案
单选题
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起( )个月内做出核准或者不予核准的决定。
A.1 B.2 C.3 D.6
答案
多选题
封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合哪些条件,并经国务院证券监督管理机构核准?()
A.基金运营业绩良好 B.基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.基金份额持有人大会决议通过 D.所有基金份额持有人赞同
答案
判断题
开放式基金的基金份额,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易。()
A.对 B.错
答案
单选题
基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的()以上的,基金管理人向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
A.50% B.80% C.100% D.120%
答案
多选题
基金管理人募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交( )文件。
A.申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案
答案
单选题
( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。
A.商业银行 B.国有银行 C.投资银行 D.外资银行
答案
单选题
基金管理人依照本法发售基金份额,募集基金,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或者不予核准的决定。
A.6 B.5 C.4 D.3
答案
单选题
商业银行担任股权投资基金托管人的,由( )进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会;Ⅱ.国务院基金业监督管理机构;Ⅲ.国务院银行业监督管理机构;Ⅳ.国务院证券监督管理机构;
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
答案
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商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。 商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准 根据《证券投资基金法》规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,其中不包括( )。 注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交()文件 证券投资基金上市交易规则由国务院证券监督管理机构制定并核准() 国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券 《证券投资基金法》规定,公开募集基金的管理人只能由依法设立的()担任或经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构 下列证券发行需要国务院证券监督管理机构核准的有() 未经国务院证券监督管理机构核准,擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的() 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( ) 注册公开募集基金,拟任基金管理人需要向国务院证券监督管理机构提交的文件不包括()。 上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( ) 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起()个月内作出核准或者不予核准的决定。 公开募集基金,应在国务院证券监督管理机构进行()。 公开募集基金,应当经过国务院证券监督管理机构( )。 公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构() 在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。 基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的()以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或不予核准的决定,并通知申请人。 基金份额净值计价错误达到基金份额净值( )时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。
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