单选题

根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。

A. 1;5
B. 3;10
C. 3;5
D. 1;10

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单选题
根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。
A.1;5 B.3;10 C.3;5 D.1;10
答案
单选题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括()
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
答案
多选题
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行的一切证券买卖
答案
多选题
《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。
A.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
多选题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈 行为。
A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收人,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
单选题
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
A.种类 B.类型 C.范围 D.性质
答案
简答题
我国《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有哪些?
答案
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