登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
查看答案
该试题由用户891****51提供
查看答案人数:18596
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户891****51提供
查看答案人数:18597
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
答案
多选题
根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括( )。
A.证券承销业务 B.保荐业务 C.证券资产管理业务 D.储蓄存款业务
答案
单选题
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
A.营业部员工小A向客户承诺,客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿 B.证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险 C.营业部员工小C急客户之所急,在客户不方便操作时代客户进行了新股申购 D.营业部员工小D想客户之所想,在证券监管部门对客户账户进行调查时,坚决保护客户利益,拒绝配合监管部门的调查
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易()
A.个人投资者 B.投资咨询公司 C.基金公司 D.商业银行
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易()
A.出借自己的证券账户 B.使用自己的证券账户 C.出借自己的银行账户 D.使用自己的银行账户
答案
单选题
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
多选题
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A.证券公司受到警告 B.证券公司直接负责的主管人员受到警告 C.被没收违法所得 D.证券公司被禁止在一定期限内从事证券融资融券业务
答案
多选题
根据新《证券法》,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()几个标准。
A.3000万元 B.5000万元 C.1亿 D.5亿元
答案
单选题
按照《证券法》的规定,证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式 B.只能采取股份有限公司的组织形式 C.可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式 D.只能采取合伙公司的组织形式
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是()
A.责令停止销售 B.没有违法所得的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C.撤销直接责任人员的证券从业资格 D.撤销相关业务许可
答案
热门试题
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
证券有广义和狭义之分,我国证券法规定的证券有()
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
以下适用证券法规定的证券品种及行为有( )
根据我国证券法规定,内幕人员包括( )。
根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有( )
根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为()
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行()管理。
新《证券法》首次将___写入证券法()
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
根据新《证券法》的规定,证券交易的收费必须合理,并公开()
根据新《证券法》的规定,非公开发行证券,可以在转让()
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP