单选题

下列关于合规管理的说法,不正确的是()。??

A. 合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B. 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C. 商业银行应当建立有利于合规风险管理的基本制度
D. 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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单选题
下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
答案
单选题
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。??
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行应当建立有利于合规风险管理的基本制度 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
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单选题
下列关于合规管理的说法,不正确的是()。  
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
答案
单选题
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是( )。
A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C.所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.市场风险、操作风险具有关联性 B.规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。
A.合规风险与信用风险 B.商业银行的经营活动违反了法律 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
单选题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控 D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
答案
单选题
关于清朝对边疆的管理,下列说法不正确是:
A.在西藏实行政教合一制度 B.在新疆设置伊犁将军 C.台湾在建省前归浙江省管辖 D.在蒙古族聚居区实行盟旗制度
答案
单选题
下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。
A.协助制定法律/合规政策 B.开展法律/合规培训和教育项目 C.不需要接受内部审计部门的检查 D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
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