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关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
单选题
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
A. 基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B. 普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C. 基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D. 基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
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单选题
关于守法合规的要求,以下说法不正确的是( )。
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范 B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规 C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管 D.欺诈客户
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
单选题
以下关于合规性评价说法不正确的是()。
A.合规性评价的频次和实际可根据要求的重要性 B.所有的合规性义务均需定期予以评价 C.不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合 D.尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
答案
单选题
以下关于合规性评价说法不正确的是()
A.合规性评价的频次和实际可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化,以及组织以往绩效的变化而变化 B.所有的合规性义务均需定期予以评价 C.不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正,则不合规项需要升级为不符合 D.尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
A.市场风险、操作风险具有关联性 B.规则和准则可能遭受合规风险 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
单选题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是( )。
A.合规风险与信用风险 B.商业银行的经营活动违反了法律 C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
答案
单选题
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答案
单选题
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A.业务部门承担洗钱风险管理的直接责任 B.反洗钱管理部门负责建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制 C.反洗钱管理部门负责识别、评估、监测业务条线的洗钱风险 D.高管层应承担推动洗钱风险管理文化建设的职责
答案
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关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()
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