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下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A. 最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B. 具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与
C. 证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与
D. 期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
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单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()。
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。
A.按照中国证监会的规定,严格履行适当性管理义务 B.充分了解投资者,对投资者进行分类,对资产管理计划进行风险评级,遵循风险匹配原则,向投资者推荐适当的产品 C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 D.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当编制计划说明书,其内容应包括()。
A.资产管理计划名称和类型 B.募集期间 C.收益分配和风险承担安排 D.投诉的处理
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有( )。
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作(),详细说明资产管理计划管理和运作情况,充分揭示资产管理计划的各类风险
A.风险揭示书 B.招募说明书 C.计划说明书 D.上市交易公告书
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当( )。
A.具有针对性 B.表述清晰明确易懂 C.以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险信用风险流动性风险 D.以醒目方式充分揭示资产管理计划的操作风险关联交易的风险聘请投资顾问的特定风险
答案
多选题
证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列( )责任。
A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.以其清算财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项,不加计银行同期活期存款利息 D.在募集期届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息
答案
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根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于( )。
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证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合资产管理计划。
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