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证券公司取得公募基金管理业务资格后,可以按照相关规定,在征得客户同意后,将存续的集合资产管理计划转为公募基金()
判断题
证券公司取得公募基金管理业务资格后,可以按照相关规定,在征得客户同意后,将存续的集合资产管理计划转为公募基金()
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证券公司取得公募基金管理业务资格后,可以按照相关规定,在征得客户同意后,将存续的集合资产管理计划转为公募基金()
答案
单选题
截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司家,其中取得公募基金管理资格的证券公司有家()
A.96;46 B.96;50 C.96;7 D.96;1
答案
单选题
按照《私募基金登记备案相关问题解答(六)》相关规定,可以认定为具有私募证券基金从业资格的条件不包括()。
A.通过基金从业资格考试 B.最近三年从事相关资产管理业务,且管理资产年均规模500万元以上 C.最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作 D.已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格
答案
多选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()
A.采取抽奖的方式销售基金 B.以低于成本的销售费用销售基金 C.未按规定公告擅自变更基金的发售日期 D.采取送保险的方式销售基金
答案
单选题
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照相关规定的要求,每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应该按照相关规定的要求,每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。
A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.注册地中国证监会派出机构 D.证券交易所
答案
单选题
截至2020年2月底,我国境内共有基金管理公司( )家,其中,中外合资公司( )家,内资公司( )家,取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共( )家,保险资产管理公司( )家。
A.138 44 84 13 2 B.128 44 84 13 2 C.128 44 84 13 1 D.138 44 84 13 1
答案
单选题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12 B.6 C.3 D.1
答案
单选题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
A.12 B.6 C.3
答案
热门试题
截至2016年年底,我国境内共有公募基金管理人()家,其中取得公募基金牌照的证券公司有()家
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查
根据《私募基金登记备案相关问题解答(六)》相关规定,可以认定为具有私募证券基金从业资格的条件不包括()
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
以下说法正确的是( )。①证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可②证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保③证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理④证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管?
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
证券公司申请基金销售业务资格,取得基金从业资格的人员不得少于()人。
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。
期货公司营业部负责人在任职后,应当按照相关规定取得任职资格。
(2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是( )。
按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构有()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含( )。①注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司,主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构),以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法正确的是( )。
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