单选题

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A. 内部风险控制
B. 稽核
C. 了解客户和分类管理
D. 了解客户和风控

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单选题
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制 B.稽核 C.了解客户和分类管理 D.了解客户和风控
答案
单选题
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以()为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制 B.合规 C.了解客户和分类管理 D.了解客户和风控
答案
单选题
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。
A.内部风险控制 B.合规、稽核 C.了解客户和分类管理 D.了解客户和风控
答案
多选题
期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循()的有关规定
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.商务部
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.持续经营 B.有效防控交易风险 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.投资风险自担
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.将适当的产品销售给自然人投资者 C.将适当的产品销售给法人投资者 D.将适当的产品销售给特殊团体投资者
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.安全稳健、持续经营 B.有效防控交易风险 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.投资决策自主、投资风险自担
答案
单选题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将最多的产品销售给投资者 B.将适当的产品销售给适当的投资者 C.将最新的产品销售给投资者 D.将收益最好的产品销售给投资者
答案
单选题
会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的核心原则,严格执行投资者适当性制度。
A.买卖自负 B.愿赌服输 C.将适当的产品销售给适当的投资者 D.尽量不要让弱势群体做期货
答案
判断题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )
答案
热门试题
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案。() 期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案() 期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。() 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( ) 中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准() 根据中国证监会的规定,期货公司营业部应当设立信息公示栏,提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。 () 期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是()。 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》由中国证监会负责解释。( ) 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求,包括( )。 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下()实名制要求。 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守实名制要求包括()。 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定,延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。
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