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基金销售机构存在()情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
多选题
基金销售机构存在()情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
A. 未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B. 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D. 未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E. 泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
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多选题
基金销售机构存在()情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
A.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品 C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 B.未按规定开立与基金销售有关的账户 C.按规定使用基金宣传推介材料 D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料 E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
答案
单选题
基金份额登记机构未妥善保存或者备份基金份额登记数据的,责令改正,给予警告,并处()罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
单选题
基金投资顾问机构、基金评价机构以及从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的,处()罚款,情节严重的,责令其停止基金服务业务
A.十万元以上三十万元以下 B.十万元以上五十万元以下 C.十万元以上一百万元以下 D.三十万元以上一百万元以下罚
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。
A.公布基金宣传推介材料 B.赎回 C.赎回价格 D.基金投资运作相关的非公开信息的
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括()。
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发 B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购 C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购 D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人
答案
多选题
金融机构有违法情形,情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。该违法情形包括()。
A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的 B.违反规定办理资本项目资金收付的 C.违反外汇业务综合头寸管理的 D.违反外汇市场交易管理的
答案
单选题
证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告()。
A.中国人民银行 B.中国证监会 C.证券业协会 D.工商管理局
答案
多选题
认可机构有下列情形之一的,责令改正;情节严重的,对主要负责人和负有责任的人员撤职或者解聘:()
A.对不符合认可条件的机构和人员予以认可的 B.发现取得认可的机构和人员不符合认可条件,不及时撤销认可证书,并予公布的 C.接受可能对认可活动的客观公正产生影响的资助的。 D.未执行人员培训
答案
判断题
交割仓库出具虚假仓单情节严重的,国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。
答案
热门试题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,()应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
进出口商品检验鉴定机构有下列()行为的,国家质检总局可视情节轻重责令改正、暂停或者取消从业资格。
中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查,对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的,经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的,报告( )。
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形()
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(??)情形。
认可机构在什么情形之一下,应责令改正;情节严重的,对主要负责人和负有责任的人员撤职或者解聘。
对食品作虚假宣传且情节严重的,由()决定暂停销售该食品。
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,( )不属于其破产财产或者清算财产。Ⅰ.基金销售结算资金Ⅱ.基金份额Ⅲ.机构的自有资产Ⅳ.机构经营获得的利润
下列关于基金销售机构从事基金销售活动,不得存在( )情形
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()
基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有( )。
基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()
基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有()。
代销机构被责令暂停基金代销业务的,暂停期间不得从事下列活动()
以合作、委托、转让等方式将其空白鉴定证书或者报告交由其他检验鉴定机构或人员使用的,国家质检总局可视情节轻重责令改正、暂停或者取消其从业资格。()
基金销售机构若有以下情形则不能从事基金销售活动()。
医疗机构执行职务的医疗卫生人员瞒报、缓报、谎报传染病疫情,情节严重的,责令暂停的执业活动,或者吊销其执业证书。()
基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( )
私募基金销售机构及其从业人员违反法律法规,情节严重的,证监会可以依法对有关责任人员采取()措施。
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