单选题

基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括()。

A. 违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发
B. 违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购
C. 违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购
D. 未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人

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单选题
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。
A.公布基金宣传推介材料 B.赎回 C.赎回价格 D.基金投资运作相关的非公开信息的
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括()。
A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发 B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购 C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购 D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,有()情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任
A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 B.未按规定开立与基金销售有关的账户 C.按规定使用基金宣传推介材料 D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料 E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
答案
单选题
基金销售机构受()的委托,从事基金销售活动。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基佥发起人 D.基金份额持有人大会
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.募集期间对认购费打折 C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金 D.以低于成本的销售费率销售基金
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形()
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.介绍基金过往业绩 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.以低于成本的销售费用销售基金 E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(??)情形。
A.介绍基金过往业绩 B.承诺利用基金资产进行利益输送 C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 D.挪用基金销售结算资金 E.以低于成本的销售费用销售基金
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费用销售基金 D.承诺利用基金资产进行利益输送 E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
答案
多选题
下列关于基金销售机构从事基金销售活动,不得存在( )情形
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费用销售基金; D.承诺利用基金资产进行利益输送;
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列行为(  )。
A.承诺利用基金资产进行利益输送 B.介绍基金过往业绩 C.挪用基金销售结算资金 D.以低于成本的销售费用销售基金 E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
答案
热门试题
基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列行为(  )。   证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括() 基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有( )。 基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有()。 基金销售机构从事销售活动,不得有()情形 下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 基金销售机构若有以下情形则不能从事基金销售活动()。 以下关于基金销售机构从事基金销售活动的说法错误的是( )。 基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有(  )情形。 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事(  )等相关活动的人员。 基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费 基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。 基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有( )等情形。
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