单选题

以下不符合证券业从业人员资格的是()

A. 年满18岁的在校大字生
B. 被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C. 具有初中学历
D. 大学毕业后待业的人员

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单选题
以下不符合证券业从业人员资格的是()
A.年满18岁的在校大字生 B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期 C.具有初中学历 D.大学毕业后待业的人员
答案
多选题
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试执业证书发放以及执业注册登记等工作 B.凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 C.从业资格不实行专业分类考试 D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
答案
单选题
以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。
A.证券投资咨询机构 B.证券资信评估机构 C.基金销售机构 D.金融资产管理公司
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则
答案
单选题
下列人员中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某,年满20周岁,本科文化 B.乙某,年满18周岁,大专文化 C.丙某,年满20周岁,初中文化 D.丁某,年满20周岁,高中文化
答案
单选题
( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。
A.甲某,年满20周岁,本科文化 B.乙某,年满18周岁,大专文化 C.丙某,年满20周岁,初中文化 D.丁某,年满20周岁,高中文化
答案
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《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( ),具有( )学历。 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司 根据现行规定,参加证券业从业人员资格考试的条件是() 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 公司要求员工必须参加证券业从业人员资格考试,取得基金从业资格,必考科目为() 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 以下人员中,不符合证券从业资格考试要求的是( )。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
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