单选题

关于股票定向发行业务的自律审查问题,以下说法中错误的是( )。

A. 全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査
B. 全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证
C. 全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证
D. 全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露

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单选题
关于股票定向发行业务的自律审查问题,以下说法中错误的是( )。
A.全国股转公司负责对定向发行相关文件进行自律审査 B.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见意味着对申请文件及信息披露内容的真实性、准确性、完整性作出保证 C.全国股转公司对定向发行事项出具的自律审查意见不表明对发行入股票投资价值或者投资者收益作出实质性判断或保证 D.全国股转公司通过反馈、问询等方式要求发行人及相关主体对有关事项进行解释、说明或者补充披露
答案
单选题
关于挂牌公司股票定向发行,以下说法错误的是()。
A.收购人在收购挂牌公司时,如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业,或收购人自身为其他具有金融属性的企业,应当承诺完成收购后不将其控制的其他具有金融属性的企业注入挂牌公司 B.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的,发行对象可以以所持有的其他具有金融属性的企业相关资产进行认购 C.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的,募集资金不得用于参股其他具有金融属性的企业 D.非其他具有金融属性的挂牌公司发行股票的,如果其股东或子公司为其他具有金融属性的企业,应当承诺不以拆借等任何形式将募集资金提供给该其他具有金融属性的企业使用
答案
多选题
以下关于挂牌公司股票定向发行价格,说法错误的是()。
A.发行价格不得低于每股面值 B.发行价格不得低于审议本次定向发行的董事会召开日前20个交易日公司股票均价 C.董事会未确定具体发行价格的,可以只确定发行价格下限 D.涉及股份支付的,挂牌公司应当在定向发行说明书中对本次定向发行是否适用股份支付会计准则进行说明
答案
单选题
在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将终止自律审查。
A.前次发行变更募集资金的 B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告 C.认购对象属于失信联合惩戒对象的 D.其他三项都不是
答案
多选题
在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将中止自律审查。
A.主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除 B.主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施,尚未解除 C.申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交 D.以非现金资产认购定向发行股票的,非现金资产不符合本规则相关要求
答案
多选题
关于发行人实施股票定向发行中的失信联合惩戒对象监管要求,以下说法正确的是()。
A.主办券商和律师应当对发行人等相关主体和股票定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见 B.发行人或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的,在相关情形消除前不得实施股票定向发行 C.发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见 D.发行人应当在《股票定向发行情况报告书》中对上述情况进行披露
答案
单选题
以下关于挂牌公司股票定向发行价格,说法正确的是()。
A.发行价格可以低于每股面值 B.董事会未确定具体发行价格的,可以只确定发行价格下限 C.董事会未确定具体发行价格的,应当披露价格区间 D.董事会未确定具体发行价格的,定向发行说明书中可以不披露价格区间,披露认购公告时确定即可
答案
单选题
以下关于资产评估行业自律管理说法错误的是()。
A.资产评估协会通过制定章程规范协会内部管理和活动 B.资产评估协会应当及时向财政部门报告会员信用档案、会员自律检查情况及奖惩情况 C.资产评估协会应当结合自律检查工作,对资产评估机构及其分支机构按照规定每年1月31日之前报送的材料进行分析,发现不符合法律、法规的情况需要及时向有关财政部门报告 D.资产评估协会对资产评估机构及其资产评估专业人员进行自律检查
答案
单选题
关于股权投资基金的行业自律,以下说法错误的是(  )。
A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段 B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成 C.行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则 D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
答案
多选题
关于股票发行公告,以下说法错误的是()。
A.发行人及其股东大会应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时发行公告。 B.公告内容需包括发行额度面值及价格 C.每股收益按发行当年经会计师事务所审核的扣除经常性损益前后孰低的净利润预测数除以发行后总股本计算 D.发行公告应包括认购数量规定以及认购原则和认购程序
答案
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关于挂牌公司定向发行股票的限售要求,以下说法正确的是()。 对于发行对象不确定的股票定向发行,以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是()。 以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款,说法正确的是()。 以下关于银行业从业人员行业自律规范的说法,错误的是( )。 以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是() 以下关于股票发行监管制度的各项说法中,错误的是( )。 需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有()。 以下关于公开发行股票的各项说法中,错误的是( ) 以下有关资产评估行业自律管理的说法中,错误的是() 以下关于股权投资基金行业自律组织的作用说法错误的是(  ) 发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。 发行人定向发行后股东累计不超过()人的,由全国股转公司自律审查。   以下关于首次公开发行股票的各项说法中,错误的是( ) 发行人股票定向发行时,下列说法中不正确的是()。 下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是()。 下列关于政府监管和行业自律组织的说法中,错误的是(  )。 关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒,下列表述错误的是()。 下列关于我国银行业自律组织的说法中,错误的有( )。 关于股权投资基金行业政府监管与行业自律,说法错误的是( )。 关于股权投资基金行业政府监管与行业自律,说法错误的是( )
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