单选题

需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有()。

A. 发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
B. 全体董事对股票定向发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
C. 主办券商定向发行推荐工作报告
D. 发行人关于定向发行的申请报告

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单选题
需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有()。
A.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告 B.全体董事对股票定向发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书 C.主办券商定向发行推荐工作报告 D.发行人关于定向发行的申请报告
答案
多选题
以下哪些文件是发行人必须向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件()。
A.定向发行说明书 B.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告 C.发行人关于定向发行的董事会决议、股东大会决议 D.股票发行法律意见书
答案
单选题
在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将终止自律审查。
A.前次发行变更募集资金的 B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告 C.认购对象属于失信联合惩戒对象的 D.其他三项都不是
答案
多选题
在股票定向发行文件审查期间,存在()情形的,全国股转公司将中止自律审查。
A.主办券商、其他证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施,尚未解除 B.主办券商、其他证券服务机构或相关签字人员被全国股转公司采取暂不受理其出具文件的自律监管措施,尚未解除 C.申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交 D.以非现金资产认购定向发行股票的,非现金资产不符合本规则相关要求
答案
单选题
反馈审查的工作流程如下:I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV
答案
单选题
反馈审查的工作流程如下:<br/>I全国股转系统接收材料<br/>II全国股转系统审查反馈<br/>III全国股转系统出具审查意见<br/>IV全国股转系统盖章签字确信()
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、III、IV
答案
单选题
普通程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书 B.主办券商定向发行推荐工作报告 C.全国中小企业股份转让系统的自律监管意见 D.股票发行情况报告书
答案
单选题
下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是()
A.挂牌公司的股东 B.挂牌公司的董事、监事、高管 C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人
答案
单选题
挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。
A.警示 B.约见谈话 C.通报批评 D.出具警示函
答案
单选题
发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。
A.50 B.100 C.150 D.200
答案
热门试题
发行人定向发行后股东累计不超过()人的,由全国股转公司自律审查。   全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。 无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件包括()。 无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。 以下哪些文件是挂牌公司必须向全国股转系统提交的股票发行备案材料() 关于全国股转系统的自律监管职责,下列说法正确的是()。 经全国股转公司反馈,发行人修改申请文件的,发行人在全国股转公司出具无异议函后,无需更新披露修改后的定向发行说明书。 挂牌公司重大资产重组业务中,全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查;全国股转系统对信息披露未提出异议的,公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。 企业申请全国股转系统挂牌,必须符合的条件是(  )。 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收,未经全国股转公司同意,发行人不得()。 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。 关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。 投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满(  )年。 全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监会查处。
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