基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A. 法律法规
B. 自律性组织制定的有关准则
C. 公众投资者的基本需求
D. 以上都是
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基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上都是
答案
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规 B.自律性组织制定的有关准则 C.公众投资者的基本需求 D.以上全是
答案
（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
基金管理人的合规管理目标为（）。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有效识别和管理合规风险Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
（）是基金管理人合规管理的目标
A.确保基金管理人实现利润最大化 B.确保基金管理人规避投资风险 C.确保基金管理人持续正常经营 D.确保基金管理人依法合规经营
答案
下列各项中（ ）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
基金管理人合规管理中的“规”包括（）。
A.法律规则 B.公司章程 C.职业道德 D.以上全是
答案
基金管理人合规管理的目标主要包含（）。<br/>Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ．有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
基金管理人合规管理内容不包括（）。
A.业务拓展 B.投资管理 C.监督稽核 D.风险控制
答案
热门试题
基金公司合规管理的目标包括（ ）Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
基金管理人合规管理原则不包括（）。
基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。
基金管理人的合规管理内容不包括（）。
基金管理人的合规管理目标不包括（）。
基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。
基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。
基金管理人合规管理的原则不包括（）。
基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。
基金管理人合规管理的最终责任由（）承担
基金管理人的合规管理主要涉及（ ）等内容。
基金管理人的合规审核不包括（）。
基金管理人的合规审核不包括（ ）。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。
基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
基金管理人合规管理的原则不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）
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